现实经济中,帕累托最优状态所要求的假设条件并不能全部得到满足,因此帕累托最优几乎不可能实现。帕累托改进是指在不减少一方的福利时,通过改变现有的资源配置而提高另一方的福利。帕累托改进可以在资源闲置或市场失效的情况下实现。在资源闲置的情况下,一些人可以生产更多并从中受益,但又不会损害另外一些人的利益。在市场失效的情况下,一项正确的措施可以消减福利损失而使整个社会受益。对于垄断、外在性等因素,可以通过适当的微观经济政策修正市场失灵的不足之处。美国经济学家萨缪尔森认为,国家对微观经济政策的执行可以弥补现实经济和完全竞争模型的假设条件之间的差距,因而能使经济达到或接近于帕累托最优状态。他说:“现实中存在着许多情况,使市场达不到完全竞争的状态。其中三种最重要的是不完全竞争,外部效应以及公共物品。在每一种情况下,市场失灵都会导致生产或消费缺乏效率,而政府则可以起到医治疾病的有用作用。”③次优理论认为,如果承认现实世界并非完美,则在经济中出现市场失灵时,适宜的微观经济政策并不是尽量满足帕累托最优所要求的条件,而是按照一定的福利目标,努力减少纠正市场失灵所造成的负效应,从而改善效率和福利水平。
从世界烟草业的情况看,2007年,菲莫国际烟草公司、英美烟草公司、日烟国际烟草公司、帝国烟草公司等4家企业就占据了全球卷烟海外市场的80%(不含本土市场);美国最大的5家烟草公司占据了美国本土95%以上的卷烟市场;日本只有一家烟草公司,占据了日本本土75%以上的卷烟市场;目前,中国烟草公司占据了90%以上的国内市场。由此可见,无论国内还是国际,烟草行业都处于非完全竞争的市场结构,行业的效率不可能“自然”达到帕累托最优。为此,国家必须运用“有形的手”,通过适当的微观经济政策,主导或引导行业改革,修正市场失灵的不足之处。以中国烟草业为例,在坚持“统一领导、垂直管理、专卖专营”的国家专卖制度下,推进以市场为取向的改革措施,通过“工商分开”、“订单供货”和国际化竞争等一系列改革,进一步解决束缚行业发展的体制性障碍,实现了生产要素在更大范围内合理流动,确保了行业保持旺盛的生机与活力。
(一)工商分开
在原来工商合一的内部管理体制下,卷烟市场地方政府保护主义严重,市场分割,严重制约了烟草行业的发展。一个省内的工商企业是一个利益主体,尽管有些本地产品没有竞争力,但考虑到自身利益,商业企业会优先销售本地工业企业的产品,排挤外地卷烟的销售。有些地区的国家专卖被异化为地方专卖,有效竞争的市场环境难以形成,市场对资源的配置作用不能得到有效地发挥,卷烟大市场、大企业、大品牌的形成受到了严重的体制性障碍,一些骨干企业、优势品牌由强趋弱的状况日趋严重。2003年,为使地区封锁有所缓解,行业市场化程度有所提高,烟草行业正式实施“工商分开”。
工商分开打破了地方封锁,建立和完善了专卖体制下有序竞争的体制机制,使得商业面向全国市场,工业走向了全国竞争,全国统一的市场逐步形成。卷烟流通企业作为全国烟草统一分销机构,为卷烟工业企业提供公平竞争的市场环境。商业企业作为独立的市场主体,不再只考虑本地烟厂的利益,从而使烟草市场化水平明显提高,烟草资源得到了有效整合,生产力布局更趋合理,长期存在的地方封锁问题得到了有效缓解,重点企业、重点品牌由强趋弱的现象得以改变。卷烟工业企业通过引入竞争机制,促进有序竞争,逐步实现做强做大目标。近年来卷烟工业企业格局发生了很大变化,大对大、强对强、快对快的竞争趋势日趋明显,行业的技术、资金、人才、原辅材料等要素向效率高、效益好的方向集聚,重点骨干企业和全国性品牌加快成长。据统计,近3年来全国卷烟的省际间交易量以每年100多万箱的速度增加,2005年全国卷烟省际间交易量与2003年相比增加400万箱,烟草行业原有的地方封锁情况得到有效的改观和缓解。
烟草行业的工商分开,与电力、煤气、自来水等垄断行业的“厂网分离”相类似,在生产环节引入竞争,使需求曲线P=a-bQ中的b减小,DWL降低,减少了福利损失。
(二)订单生产和订单供货
烟草行业在坚持烟草专卖体制前提下,不断深入推进以市场为取向的改革。“按客户订单组织货源”(以下简称“订单供货”)和“按客户订单组织生产”(以下简称“订单生产”)成为专卖体制下发挥市场机制作用的有效途径。中国烟草业将通过两至三年的努力,实现全国省际间卷烟交易量占国内总销量的比重超过50%。为了从宏观、体制、政策层面来解决烟草企业提高适应市场能力问题,2005年烟草行业在大连、深圳、杭州和浙江全省启动了“订单供货”的试点工作。此项工作要求商业企业按客户订单组织货源,工业企业按商业企业订单组织生产,提高企业适应市场变化和快速反应市场的能力。
2007年全国卷烟进行网上集中交易,改变了烟草行业实行多年的“工业企业挂单,商业企业确认订单”的模式,以“商业企业挂单,工业企业确认订单”的模式进行。这一改变,突出了市场的作用和地位:商业企业收集市场上的真实需求信息,向工业企业发出符合市场真实需求的产品订购信息,工业企业按照商业企业提出的产品要求即市场需求组织生产。行业“订单供货”向“订单生产”延伸工作迈出了坚实一步。工业企业面临更大竞争,实现“两个跨越”,从省内市场向全国市场的跨越,从国内市场向国际市场的跨越。全面推进按“订单供货”的工作,发挥市场机制的途径和有效手段。根据商业企业市场需求和预测分析提供适销对路的产品,品牌的市场化工作。商业企业掌握消费者和客户的真实需求(品牌结构档次、库存、盈利水平、销量等)。烟草行业更加重视发挥市场机制作用,卷烟工业企业适应新形势,面向更大范围、实现了更高水平的市场竞争。①2007年,行业工商企业继续加强信息共享,工商协同营销信息平台逐步建立。工商双方积极优化工商一体化品牌培育流程,逐步明确“订单供货”模式下工商双方培育品牌的权利与责任。2007年1～11月,卷烟工业企业销售收入成本率为3218%,同比降低118个百分点;三项费用率为813%,同比降低112个百分点。5年前,由于地方封锁,一包烟不要说冲出中国、走向世界,它连省内甚至一个地级市都走不出去,而今天,全国卷烟的省际间交易量已超过了总销售量的1/3。
按订单生产和订单供货,标志着烟草行业从传统计划经济模式向市场经济模式转变,从“我生产什么,消费者只能购买什么”向“消费者需要什么,我生产什么”转变。这种转变使烟草业市场供给增加,消费者得到了更多的效用,真正做到了帕累托改进。
(三)国际化竞争
要提高效率,必须参与到国际竞争中去。中国烟草业在国内处于垄断市场结构,但从世界市场的范围看,中国烟草业则面对着激烈的竞争。汪世贵认为:市场结构的划分是相对的。随着政府政策、市场空间的延伸以及经济技术的发展而变化的。如日本只有惟一的一家卷烟生产企业,在日本卷烟市场没有对外开放时期是独家垄断的,但市场对外开放后日本卷烟市场已变成了寡头垄断或垄断竞争的格局。目前在经济全球化、国际市场更加开放的情况下,很多产业在一个国家或一个地区内似乎是垄断或寡头垄断市场,但在更大的范围上是一个竞争激烈的市场了。
目前,中国烟草总公司成立了中国烟草国际公司,并在巴西、津巴布韦、俄罗斯、欧盟以及日本等国家设立了相关的办事机构,贸易范围辐射到了100多个国家和地区。中国烟草业将进一步使境外生产企业市场份额不断扩大,努力在几个国外区域市场上占有一定的份额,力争2010年使境外卷烟企业的生产销售有实质性突破。例如,广东中烟工业公司在柬埔寨市场的销售团队已达253人,分布在柬埔寨24个省市,覆盖全国1400多万人。
中国烟草业的国际化,使国内垄断的烟草行业能够直面国际市场的竞争。通过参与国际竞争,掌握国际市场需求、供给和成本等完备市场信息,从横向角度发现国内市场的差距,为提高经济效率提供了准确依据,为市场取向的改革指明的方向,增加了行业内部的各个利益群体的压力,降低了“X非效率”。
